XML Guidance Notes for submitting Counterparty files

Zusammenfassung

Es handelt sich um ein Leitdokument („Guidance Notes“) der Statistics Division der Central Bank of Ireland vom Juli 2017 zur Einreichung von AnaCredit-Gegenparteidateien im XML-Format über das Online Reporting System (ONR). Das Dokument erläutert, welche Gegenparteidaten von meldepflichtigen Instituten (Kreditinstituten mit monatlicher und ausgewählten Kreditgenossenschaften mit vierteljährlicher Meldung) zu berichten sind, einschließlich der Abdeckung von Krediten an juristische Personen sowie der Rolle beobachteter Stellen (ausländische Zweigstellen im Euro-Währungsgebiet). Es beschreibt detailliert den technischen Upload-Prozess über den „AnaCredit Counterparty Reference Data (ACPRD)“-Rückgabetyp im ONR, einschließlich Dateiauswahl, Verarbeitungsschritte und die möglichen Statusanzeigen (Queued, Processing, Rejected, Partially Accepted, Accepted). Ein zentrales Thema ist die Dateivalidierung: vorgeschriebene Namenskonventionen für XML- und ZIP-Dateien (CCCCCCC_YYYYMMDD_ACPRD), maximale Dateigröße von 80 MB und die Möglichkeit komprimierter ZIP-Einreichungen ohne Passwortschutz. Das Dokument erläutert die Validierung gegen das vom Central Bank bereitgestellte XSD-Schema (Struktur- und Datentypregeln), Konsistenzprüfungen sowie die Konsequenzen bei Fehlern (Status „Rejected“, automatische Benachrichtigung und Bereitstellung eines Fehlerberichts). Es beschreibt darüber hinaus die Record-Validierung und den Matching-Prozess auf Einzelebene, deren Ergebnisse zu den Stati „Accepted“ oder „Partially Accepted“ führen, jeweils mit E-Mail-Benachrichtigung und detailliertem Fehlerreport im letzteren Fall. Schließlich enthält es eine konkrete XML-Struktur für das Laden einer leeren Datei ohne Gegenparteidaten und verweist ergänzend auf die „Central Bank of Ireland AnaCredit Notes on Compilation“ und weitere Informationen auf der AnaCredit-Sektion der Zentralbank-Website.